[公告]中国银行:2018年度独立董事述职报告

时间:2019年03月29日 21:52:20 中财网




中行标志(横)-小








中国银行股份有限公司
201
8

度独立董事述职报告











201
8
年,中国银行股份有限公司(以下简称“本行?#20445;?#29420;立
董事严格按照境内外法律
法规
、规范性文件及
本行内部管理制度
的相关规定,落实良好公司治理对独立董事的内在要求,谨慎、
认真、勤勉、诚信履职尽职,认真出席董事会及董事会专业委员
会等相关会议,独立自主表达意见和决策,维护本行和股东包括
中小股东的合法权益,促进本行发展战略的推进实施,
为本行发
展做出积极贡献
。现将
2
018
年度独立董事履职情况报告如下:


一、 独立董事的基本情况


本行董事会结构合理、多元化。截至
201
9

3
月末,董事
会由
14
名成员组成,包括
4
名执行董事、
5
名非执行董事、
5

独立董事,独立董事在董事会成员中占比超过三分之一,符合本
行公司章程及相关监管要求。本行审计委员会、风?#29031;?#31574;委员会、
人事和薪酬委员会、关联交易控制委员会的主席由独立董事担任。



201
8
年,本行独立董事构成发生了变化:因任期届满,自
2018

6

29
日起,
Nout
WELINK
先生不再担任本行独立非执
行董事、董事会战略发展委员会委员、审计委员会委员、风?#29031;?br /> 策委员会主席及委员职务;自
2018

12

14
日起,姜国华先



生就任本行独立非执行董事,同时担任董事会审计委员会、人事
和薪
酬委员会以及关联交易控制委员会委员。本行现任独立董事
为:陆正飞先生、梁卓恩先生、汪昌云先生、赵安吉女士、姜国

先生。

他们的主要工作经历和在其他单位任职或兼职情况如下:


陆正飞先生
,自
2013

7
月起任本行独立董事。现任?#26412;?br /> 大学光华管理学院长
江学者特聘教授。

194
年至
19
年期间担
?#25991;?#20140;大学商学院会计系主任,
201
年至
207
年期间担任?#26412;?br /> 大学光华管理学院会计系主任,
207
年至
2014
年担任?#26412;?#22823;学
光华管理学院副院长。目前兼任中国会计学会常务理事及财务管
理专业委员会副主任、《会计研究》和《审计研究》编
委、中国注
册会计师协会惩戒委员会委员。

201
年入选

?#26412;?#24066;新世纪
科理论人才百人工程



205
年入选中国教育部

新世纪优秀
人才支持计划



2013
年入选财政部

会计名家培养工程


(首
批),
2014
年被评为中国教育部长
江学者特聘教授。目前担任以
下于香港联交所上市的公司的独立非执行董事或独立监事:自
205

11
月起,担任中国生物制药股份有限公司独立非执行董
事;自
201

1
月起,担任中国人民财产保险股份有限公司独
立监事,并曾于
204

2
月至
2010

12
月期间,出任中国人
民财产保险股份有限公司独立非执行董事。于
204

9
月至
2018

5
月,出任中国外运股份有限公司独立非执行董事;于
209

12
月至
2018

4
月,出任中国中材股份有限公司独立
非执行董
事。

2018

11
月起,出任中国核工业建设股份有限公



司独立非执行董事。

198
年毕业于中国人民大学,获经济学(会
计学)硕士学位,
196
年获南京大学
经济学(企业管理)博士学
位。



梁卓恩先生
,自
2013

9
月起任本行独立董事。贝克
.
麦坚
时律师事务所前合伙人,
1987

7
月加入该所,
201

6
月退
休。

209
年至
2010
年期间兼任香港特别行政区政府中央
政策组
非全职?#23435;省?br />
2012

7
月起出任于香港联合交易所有限公司上
市的五矿资源有限公司独立非执行董事。

1976
年毕业于香港中
文大学,获甲?#24230;?#35465;社会科学士学位,
1981
年毕业于英国牛津
大学,获哲学硕士学位,
1982
年在英国法律学?#21644;?#25104;法律学习。

具有香港(
1985
年)、英格兰及威尔士(
198
年)、澳大利亚首
府区(
1989
年)和澳大利亚维多利亚省(
191
年)的律师执业
资格。获得牛津大学圣安多尼学院授予资深名誉院?#36873;?br />


汪昌云先生
,自
2016

8
月起任本行独立董事。现任中国
人民大学金融学教授、博士生导师,中国人民大学汉
青高级经济

金融研究院长。

1989
年至
195
年任教于中国人民大学,
19
年至
205
年任教于新加坡国立大学商学院,
206
年至
2016

先后曾任中国人民大学财政金融学院应用金融系主任、中国财政
金融政策研究中心(教育部重点研究基地)主任、中国人民大学

青高级经济与金融研究院执行副院长。目前兼任中国投资学专
业建设委员会副会长、中国金融学年会理事、中国金融学会理事、
《金融学?#31350;?#21103;主编、《中国金融学》副主编、《中国金融评论》



副主编、?#26412;?#24066;海淀区政协常委、中国民主同盟中央委员、国家
审计署特约审计员,同时兼任尚纬股份有限公
司(原名为四川明
电缆股份有限公司)及?#26412;?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'601101');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_601101.html" target=_blank>昊华能源股份有限公司的独立非执
行董事。享受国务院政府津贴。曾获
201
年芝加哥商品交易所
最佳研究论文奖及

有突出贡献中青年专家


荣誉称?#29275;?br /> 204

入选教育部

新世纪创新人才支持计划



207
年入选

国家
杰出青年科学基金



2013
年入选

国家百千万人才工程



2014
年入选教育部

长江学者


特聘教授。

1989

7
月毕业于
中国人民大学,获经济学硕士学位。

19

1
月获伦敦大学金融
经济学博士学位。



赵安吉女士
,自
2017

1
月起任本行独立董事。现任美国
福茂集?#29275;?br /> 一家国际船运公司)董事长和首席执行官。

194
年至
196
年在史密丝
.
邦尼(
Morgan Stanley Smith Barney
,现属摩
根士丹利集?#29275;?#21512;并与并购部门任职。

196
年至
19
年任美国
福茂集团副总经理,
201
年至
2017
年先后任美国福茂集团副总
裁、资深副总裁和副董事长,
2018
年起任美国福茂集团董事长和
首席执行官。

205

5
月全票当选
“BIMCO39”

(波罗的海国际
海运公会
39
俱乐部)?#23435;剩?br /> 205

9
月获选中国务院?#20219;?#21150;
公室

海外华人青年领袖




207

11
月受邀担任

世界船运
(中
国)领袖会


主讲人。

201

4
月获邀成为《华尔街日报》

经济世界中的女性


组织的创始成员之一。目前担任大都会歌
剧院、现代艺术博物馆
PS1
、英国船东责任互保协会、福茂基金



会及上
海木兰教育基金会的董事,并担任哈佛商学院长?#23435;?#22996;
员会、卡内基

清华全球政策中心咨询委员会、林肯中心全球中
国?#23435;?#22996;员会、大都会艺术博物馆主席委员会及美国船级协会委
员会的?#23435;?#22996;员。同时还在美中关?#31561;?#22269;委员会“美中杰出青年
论坛?#27604;?#32844;并当选为美国外交协会员、上海交通大学安泰经济
与管理学院?#23435;?#22996;员,也是交通大学现美洲校友基金会的荣誉主
席。赵
女士
194
年以三年时间毕业于哈佛大学,获经济学士
学位及高级?#20445;?br /> Magna Cum Laude
),于
201
年获哈佛大学商学
院工商管理硕士学位。



姜国华先生
,自
2018

12
月起任本行独立董事。现任?#26412;?br /> 大学光华管理学院会计学教授。目前担任全国会计专业学位教育
指导委员会委员、?#26412;?#22823;学研究生院副院长。

202
年至今任?#26412;?br /> 大学光华管理学院会计系助理教授、副教授、教授,并于
2013


2017
年期间任?#26412;?#22823;学燕京学堂办公室主任、执行副院长兼
办公室主任。

207
年至
2010
年任博时
基金管理公司高级投资顾
问、
2010
年至
2016
年担任大
唐国际发电股份有限公司独立董事、
201
年至
2014
年任?#19979;?br /> 威(
KPMG
)会计师公司全球?#20048;倒宋省?br /> 2014
年至
2015
年任世界经济论坛全球议程委员会委员。目前担

中融基金管理有限公司独立董事、招商局仁和人寿保险有限责
任公司独立董事。第一届财政部全国会计领军人才(
2012
年),
2014
年至
2017
年连续入选
爱思唯尔中国高被引学者榜单,中国
证监会第十七届发行审?#23435;?#21592;会兼职委员。

195
年毕业于?#26412;?br />


大学,获经济学士学位;
197
年获香港科技大学会计学硕士学
位;
202
年获美国加利福尼亚大学伯
克利?#20013;?#20250;计学博士学位。



根据境内相关监管规定和香港上市规则第
3.13
条的有关规
定,本行已收到每名独立董事?#25512;?#29420;立性所做出的年度书面确认。

基于该项确认及董事会掌握的相关资料,本行继续确认其独立性。



二、 独立董事年度履职概况
(一) 出席股东大会、董事会及专业委员会议情况


201
8
年,本行召开
1
次年度股东大会和
1

临时股东大会

审议批准了
19
项议?#31119;?#21548;取了
3
项汇报;召开董事会现场会议
11
次,书面审议案
6
次,共审议批准了
75
项议?#31119;?#21548;取了
9
项汇报,审阅报备文件
8
项;召开董事会各专业委员会
3
7



独立董事出席股东大会、董事会及董事会专业委员会议情况列
示如下:






亲自出席?#38382;?br /> /
任期内召开会议?#38382;?


董事


股东大会


董事会


董事会专业委员会


战略发展


委员会


审计委
员会


风?#29031;?#31574;


委员会


人事和薪
酬委员会


关联交易


控制委员会


陆正飞


2/2


17/17


-


6
/
6


-





10/
10


2/3


梁卓恩


2/2


17/17


-


6
/
6


-





10/10


3/3


汪昌云


2/2


17/17


9/9


6
/
6


9
/
9


8/10


-


赵安吉


2/2


12/17


-


6
/
6


8
/
9


-


2/3


姜国华


0/0


0/0


-


0/0


-


0/0


0/0




注:
1.
会议“亲自出席?#38382;?#21253;括现场出席和通过电话、视频参加会议。



2.
未能亲自出席董事会及专业委员会议的董事,均已委托其他董事出席
并代为行使表决权








(二)董事会及
专业委员会
运作情况


1.
2018
年,本行独立董事按照本行公司章程、《中国银行
份有限公司董事会议事规则》及《中国银行股份有限公司独立董
事工作规则》等规定认真参加董事会议,审议各项议?#31119;?#31215;极
参与讨论,提出专业性建议,独立发表意见,严谨客观,勤勉尽
责。

2018
年本行召开董事会现场及书面议案会议
17
次,审议批
准了本行定期报告、提名董事候选人、本行
发展战略、
发行债券、
股息分配、设立境外分支机构、设立理财
子公司
等议?#31119;?#21548;取了
外部审计师关于
201
7
年内部控制审计结果及其管理建议书等
9
项汇报;审阅报备文件
8
项。



2.
战略发展委员会于
2018
年以现场会
议方式召开
6
次会议,
以书面议案方式召开
3
次会议。主要审批了中国银行发展战略、
2017
年度利润分配方案、
2018
年业务计划与财务预算、优先股
股息分配方案、
2017
年度社会责任报告、发行减记型合格二级资
本工具、发行减记型无固定期限?#26102;?#20538;券、发行
优先股、设立理
财子公司
等议案。此外,针对国际国内经济金融?#38382;?#30340;变化,战
略发展委员会加强对经营环境、机遇与挑战的?#27835;觶?#22312;推动集团
战略实施、转型发展等方面提出了重要意见和建议,为董事会的
科学决策提供有力支持。



3.
2018
年审计委员会以现场会议方式召开
5
次会议,以书
面议案方
式召开
1
次会议。

主要审批了内部审计
2018
年工作计
划及财务预算;审议了
2017
年度财务报告、
2018
年第一季度财



务报告、中期财务
报告、三季度财务报告

2017
年度

2018

半年
内部控制工作情况报告、
2017
年度内部控制评价报告、
内部
控制审计结果及其管理建议
书和
201
8
年、
2019
年会计师聘任及
费用等议?#31119;?#21548;取了管理层关于安永
2017
年度管理建议书的回
应、
2017
年度

2018
年上半年内部审计工作情况报告、
审计科
技化建设三年规划

进展情况的汇报
(共计
3



2017
年海外
监管信息情况、安永
201
7
年内部控制
审计进度、独立性遵循情
况及
2018
年度审计划及其
自我评估报告

2018
年第一季度资
产质量汇报

2017
年外部侵害案件防控工作汇报等。此外,针对
国内外经济?#38382;?#30340;变化,审计委员会密切关注本行经营业绩提升、
效益成本管控所取得的成效。多次
通过联席会议的?#38382;?br /> 听取
集团
风险报告
、关于落实监管通报及银保监会“风险管理及内控?#34892;?br /> 性”检查整改方案等
项议?#31119;?br /> 切实发挥了协助
董事会履行职责的
作用
。在完善公司治理机制、强化内部审计独立性、
推进审计科
技化
建设、提升授信资产质量、改善内部控制措施等方面提出了
很多重要的意见和建议。



4.
风?#29031;?#31574;委员会于
2018
年以现场会议方式召开
5
次会议,
以书面议案方式召开
4
次会议。

主要审批了?#26102;境?#36275;率报告、内
部?#26102;境?#36275;评估报告、市场风险限额、国别风险评级及限额,并
定期审议集团风险报告以及?#34892;?#39118;险数据加总与风险报告合规
达标工作方案进展汇报等。此外,针对国内外经济金融?#38382;?#21464;化、
国家宏观政策调整以及境内外监管整体情况,风?#29031;?#31574;委员会对



相关风险热点问题高度关注,并就进一步改进、完善本行风险治
理机制,加强风险防控,包括信用风险、市场风险、操作风险、
法律合规风险、流动性风险等提出了许多重要的意见和建议。



风?#29031;?#31574;委
员会下设的
美国风险与管理委员会于
2018
年以
现场会议方式召开
4
次会议,以书面议案方式召开
6
次会议。


期听取各在美机构风险管理及经营情况、美国监管最新动态等方
面的汇报。此外,根据监管要求,审批了在美机构和纽约?#20013;?#30340;
相关框架性文件和重要政策制度。美国风险与管理委员会针对美
国监管动态、市场变化以及本行在美机构业务发展策略,就如何
加强风险防控及满足合规提出了相关意见和建议。



5.
人事和薪酬委员会于
201
8
年以现场会议方式召开
7
次会
议,以书面议案方式召开
3
次会议。主要审批了
2017
年度董事

、执行董事和
其他
高级管理层
成员绩效考核结果和薪酬分配方

,董事长
、行长

其他高级管理人员
绩效考核办法及
2018


绩效考核实施方?#31119;?br /> 关于
聘任
刘连舸
先生为本行长的议?#31119;?br /> 关于聘任?#24535;?#33275;先生、
吴富林
先生

本行副行长的议?#31119;?#20851;于聘

刘秋万
先生
为本行
首席信息

的议?#31119;?#20851;于聘任孙煜先生为本

海外业务总监的
议?#31119;?#20851;于提名
刘连舸
先生、张青松先生、

富林
先生、?#24535;?#33275;先生

本行执行董事候选人的议案

关于提名
刘连舸
先生为本行副董事长的议案

关于提名李巨才先生连任本
行非执行董事候选人以及
提名
姜国

先生

本行独立非执行董
事候选人的议?#31119;?#20851;于聘任梅非奇先生为
本行
董事
会秘书和公司



秘书的议案
等。



6.
关联交易控制委员会于
2018
年共召开
3
次会议,主要审
批了关于
2017
年度关联交易情况的报告、关于关联方名单情况
的报告等议?#31119;?#23457;议了关于本行
2017
年度关联交易的声明等议
案。报告期内,关联交易控制委员会?#20013;?#20851;注关联方管理、关联
交易监控系统建设等情况,各委?#26412;?#20851;联方管理和关联交易监控
系统建设等事项提出了建设性意见和建议。



2018
年,独立董事严格按照监管要求和本行章程规定对董事
会审议的利润分配方案、提名董事、高级管理人员的聘任、董事
和高级管理人员的薪酬、外部审计的聘任等事项发表了独立意见。

2018
年,独立董事没有对本行董事会或专业委员会的决议事项
提出任?#25105;?#35758;。



2018
年,独立董事在?#26102;?#34917;充、战略规划、集团风险管理、
反洗钱、海外机构发展等多个方面提出的建设性意见已被本行采
纳并认真落实。



(三

现场调研


2018
年度,独立董事通过现场调研积极关心本行事务,全面
了解业务发展,及时了解?#20013;?#36143;彻落实本行战略情况,对本行国
内外分支机构进行实地
考察调?#23567;?#35843;研过程中,走访部分重点客
户,考察部分基层网点,与一线员工交流了解本行基层机构在业
务经营、内控管理、?#31361;?#26381;务、队伍建设和企业文化等方面情况。








四)
参加
培训
情况


本行董事会注重董事?#20013;?#19987;业发展,关注并积极组织董事参
?#20248;?#35757;。

20
18
年,本行组织独立董事参加了多次专项培训
,
培训
主题
包括人工智能在中国金融机构的应用及前景展望、经济金融
环境变化与银行业发展、金融科技在银行经营场景中的运用、智
慧银行、美国核心监管法规、监管期望和新兴趋势等。本行就业
务发展情况、董事职责、
内部控制评价
?#35748;?br /> 2018
年新任的独立
董事进行了专题介绍及培训。此外,本行独立董事还通过撰写

发表专业文章、
参加研讨会、与境内外监管机构会谈、对国际先
进同业和本行境内外分支机构实地考察调研等多种方式促进自
身的专业发展。



(五

本行配合独立董事工作的情况


本行为独立董事履职提供了多项服务和支持,包括协助董事
调?#23567;?#22521;训、沟通会、访谈等,并及时提供履职信息和参阅材料。

在独立董事履职过程中,本行董事会、高级管理层和相关工作人
员给予了积极?#34892;?#30340;配合和支持。

201
8
年,本行组织了两次独立
董事与管理层沟通会,使独立董事对本行经营管理有了更加充分
的了解,保证
了董事会的科学高效决策。

201
8
年,本行继续做好
独立董事的信息支持工作,呈送管理层工作报告
12
份、董事会
情况通报
19
份,就银行经营管理、监管政策、业务发展等董事
关心的重大问题向董事及时提供了相关信息。独立董事也结合银
行经营管理实际请管理层就有关问题提供解释或进一步信息,同



时请管理层对重要事项予以关注,适时提出建议。



三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一) 关联交易情况


本行独立董事高度重视关联交易管理工作。报告期内,本行
独立董事依据有关规定审阅了本行关联方确认等事项,并通过关
联交易控制委员会?#20013;?#20851;注关联交易监控系统建设、关联交易制
度传导等情况,并就关联交易制度和系统建设等事项提出了建设
性意见和建议。



(二) 对外担保及资金占用情况


根据中国证监会相关规定及要求,本行独立董事本着公正、
公平、客观的原则,对本行的对外担保情况进行如下?#24471;鰨?#26412;行
开展对外担保业务属于经中国人民银行和中国银保监会批准的
本行正常业务之一,不属于《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》所规范的担保行为。本行针对担
保业务的风险制定?#21496;?#20307;
的管理办法、操作流程和审批程序,并据?#19997;?#23637;相关业务。本行
担保业务以保函为主,截至
2018

12

31
日,本行开出保函
的担保余额为人民币
1
0708.25
亿元。



(三) 募集资金的使用情况


本行首次公开发行股票、次级债券、供股、二级?#26102;?#20538;券、
优先股、无固定期限?#26102;?#20538;券募集的资金已全部用于补充本行资
本,提升本行?#26102;境?#36275;程度。







(四) 高级管理人员提名以及薪酬情况


201
8
年,本行董事会审议通过了聘任刘连舸先生为本行
长、聘任吴富林先生为本行副行长、?#24535;?#33275;先生为本行副行长、
聘任刘秋万先生为本行首席信息官、聘
任孙煜先生为本行海外业
务总监、聘任梅非奇先生为本行董事会秘书等议案。同时,根据
本行年度业绩考核情况,审议批准了董事长、高级管理人员
2017
年度薪酬分配方案。本行独立董事对本行高级管理人员的聘任和
薪酬均表?#23601;?#24847;,并发表了独立意见。



(五) 业绩报告、业绩预告及业绩快报情况



201
8
年度
,
本行独立董事认真审议了有关业绩报告,重点关
注报告的真实性、准确性、完整性,确保不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。本行按照两地证券交易所规定按时披露有关
业绩报告。报告期内,本行?#25381;行?#21457;布业绩预告和业绩快报的情
形。



(六) 聘任或者更换会计师事务所情况


本行会计师事务所?#25512;?#23457;计工作提交了总结报告,并向审计
委员会汇报了其独立性遵循情况,高级管理层对其工作情况进行
了评价。在此基础上,按照《中国银行股份有限公司选聘、轮换
和解聘外部审计师政策》,审计委员会评估了现任会计师事务所
201
8
年度工作表现、成效及其独立性遵循情况;讨论了续聘事项,
建议继续聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本行
201
9
年度国内审计师及内部控制审计外部审计师,继续聘请安



永会计师事务所为本行
201
9
年度国际审计师。在即将举行的
201
8
年年度股东大会上,本行董
事会将提请股东大会审议批准
聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本行
201
9
年度
国内审计师及内部控制审计外部审计师,按照中国会计准则提供
相关财务报表审计服务及提供内部控制审计服务;聘请安永会计
师事务所为本行
201
9
年度国际审计师,按照国际财务报告准则
提供相关财务报表审计服务。



(七) 现金分红及其他投资者回报情况


本行于
201
8

6

2
8
日召开的
201
7
年年度股东大会批准
按照每股
0.1
76
元人民币(税前)派发
201
7
年度末期普通股
息。

A
股、
H
股股息已分别按规定于
201
8

7
月、
8
月向股东发
?#29275;?#35813;分配方案已实施
完毕,实际派发普通股息总额约为
518
.
12
亿元人民币(税前)。本行没有派发截至
201
8

6

30
日的中期普通股息。

201
8
年本行未实施?#26102;?#20844;积金转增股本
方案。



本行于
201
8

1

19
日召开的董事会议审议通过了第二
期境内优先股的股息分配方?#31119;?#25209;准本行于
201
8

3

13
日派
发第二期境内优先股息,?#19978;?#24635;额为
15.4
亿元人民币(税前),
股息率为
5.5%
(税前)。该分配方案已实施完毕。



本行于
201
8

8

28
日召开的董事会议审议通过?#21496;?#22806;
优先股和第一期境内优先股的股息分配方?#31119;?#25209;准本行于
201
8

10

23

按照发行条款以美元支付
境外优先股息
,股息率




6.75%
,?#19978;?#35268;模折合人民?#20197;?br /> 33.31
亿元。批准本行于
2018

11

21
日按照发行条款以人民币支付
第一期境内优先股

,股息率为
6%
,?#19978;?#35268;模为
人民币
19.2
亿元。

该分配方案已
实施完毕。



本行于
201
9

1

25
日召开的董事会议审议通过了第二
期境内优先股的股息分配方?#31119;?#25209;准本行于
201
9

3

13


照发行条款以人民币支付
第二期境内优先股息,股息率为
5.5%

?#19978;?br /> 规模

人民币
15.4
亿元。该分配方案已实施完毕。



本行独立董事谨守职责,对上
述股息分配方案独立发表意见,
切实?#34892;?#22320;履行独立董事的责任,维护了全体投资者的利益,尤
其是中小投资者利益,保障了中小投资者的知情权和表决权。



(八) 反洗钱情况


独立董事高度重视反洗钱工作。

2018
年,本行通过不断健全
治理结构、完善制度流程、加大资源?#24230;搿?#20248;化监控系?#22330;?#24378;化
培训考核等措施全力开展反洗钱工作,努力实现反洗钱管理水平
与集团发展战略、经营规模和业务复杂程度的充?#21046;?#37197;。



(?#29275;?公司及股东?#20449;?#23653;行情况


本行控股东中央汇金投资有限责任公司(以下简称“汇金
公司?#20445;?#22312;本行首次公开发行时曾做出“不竞争?#20449;怠薄?#25130;至
201
8

12

31
日,汇金公司严格履行该?#20449;担?#26080;违反?#20449;?#30340;行为。



(十) 信息披露的执行情况


201
8
年,本行严格遵循真实、准确、完整、及时和公平的原



则,编制和披露定期报告及各项临时报告,不断提高信息披露的
针对性、?#34892;?#24615;和?#35813;?#24230;,切实保障投资者的知情权

确保两地
投资者公?#20132;?#21462;信息的权利。

认真组织重大项目的合规论证及披
露工作,积极探索主动性信息披露,力争为投资者提供更及时、
充分、?#34892;?#30340;信息




本行已建立全面、完整的信息披露制度,对需要
披露信息

范围和
标准

相关主体
的职责和分工、
处理及发布信息的程序、
内部监控措施等进行

明确规范。严格依照监管要求和本行规定
开展内幕信息知情人登记及报送工作。强化信息披露一把?#25351;?#36131;
制和信息员工作机制,开展
信息披露
辖内
培训与义务提示,
进一
步加强集团
合规文化建设

提高
信息
披露管理的主动性

前瞻性




(十一) 风险管理与内部控制的执行情况


本行董事会认为完善的风险管理体?#25285;?#20197;及不断提升风险管
理的独立性、专业性、前瞻性和主动性是实现银行战略目标、保
银行业务健康、?#20013;?#21457;展以及为股东创造更大价值的基础和前
提。



根据监管规则及内部管理要求,高级管理层将重要的风险管
理政策、制度、流程提交董事会、风?#29031;?#31574;委员会审批。风
?#29031;?br /> 策委员会定期就集团整体风险状况(涵盖信用风险、市场风险、
操作风险、流动性风险、法律与合规风险、声誉风险等各主要风
险类别)以及下一步工作计划进行审议并提出相应的工作要求。



董事会及下设的风?#29031;?#31574;委员会密切监督并按季评估本行



风险管理系统的?#34892;?#24615;,并认为现有的风险管理系统足?#25381;行А?br />


本行董事会高度重视并?#20013;?#25512;进集团内控长效机制建设,定
期听取和审议高级管理层关于《商业银行内部控制指引》落实情
况,全行经营管理、风险管理、案件治理、内部控制体系建设及
评价工作的汇报和报告,切实承担建立健全和?#34892;?#23454;施内部控制
的责任。



董事会下设的审计委员会密切关注国内外经济金融?#38382;?#21464;
化、集团内部控制整体状况,包括财务报告及非财务报告内部控
制制度的建立和运行情况。定期、不定期听取和审议内部审计检
查报告和对内部控制的评价意见,外部审计师关于内部控制改进
建议的整改情况,案件及风险事件的防控和整改情况。指?#32423;?#20419;
高级管理层改进优化内部控制三道防线体?#25285;?#23457;计委员会成?#26412;?br /> 本
行综合经营?#25945;?#20844;司审计独立性与?#34892;?#24615;开展了调?#23567;?br />


报告期内,本行按照《企业内部控制基本规范》及配套指引
的相关要求,开展了内部控制自我评估工作,评估过程中未发现
本行内部控制体?#25285;?#21253;括
财务报告及非财务报告领域)存在重大
?#27605;蕁?#26412;行聘请的内部控制外部审计师安永华明会计师事务所
(特殊普通合伙)已对本行财务报告内部控制的?#34892;?#24615;进行了审
计,出具了标准无保留审计意见。《中国银行股份有限公司
201
8
年度内部控制评价报告》及安永华明会计师事务所(特殊普通合
伙)出具的《中国银行股份有限公司
2018
年度内部控制审计报
告》已登载于上交所网?#23613;?#39321;港交易所网站及本行网?#23613;?br />



四、 总体评价和建议


201
8
年度,本行独立董事按照相关法律法规、本行公司章程
的相关规定,忠实勤勉、恪尽职守,积极履行职责,?#34892;?#25552;升了
董事会和董事会
各专业委员会科学决策水平,切实维护了本行和
全体股东的利益,包括中小股东的利益。



201
9
年,本行独立董事将进一?#25945;?#21319;履职能力,谨慎、认真、
勤勉、诚信地履行职责,维护本行和股东,包括中小股东的合法
权益,为本行做出更大的贡献。







中国银行股份有限公司独立董事


陆正飞、梁卓恩、
汪昌云
、赵安吉、
姜国华






[此页无正文,为《中国银行股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告?#38750;┳忠砞
(NoText on This Page. SignaturePage for 2018 Duty Performonce Report of 1ndependent
Directors of Bank ofChina LimitedJ
独立董事姓名
Names of Independent Directors
陆正飞 (Lu Zhengfej)
梁卓恩 (Leung Cheuk Yan)
汪昌云 (Wang Changyu 日)
赵安吉( Angela Chao)
姜国华 CJiang Guohua)
签名
Signature
[此页无正文,为《中国银行股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告?#38750;┳忠砞
[No Text on This Page. SignaturePage for 2018 Duty Performance Report of1ndependent
Direclors of Bank of China Limited]
独立董事姓名
Names of Independent Directors
陆正飞 (Lu ZhengfeD
梁卓恩 (Leung Cheuk Yan)
汪昌云 (Wang Changyun)
赵安吉 (Angela Chao)
姜国华 CJiang Guohua)
签名
Signature
[此页无正文,为《中国银行股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告?#38750;┳忠砞
[No Texton This Page. SignaturePage for 2018 Duty Pe价rmance Report 0/1ndependent
Directors 0/ Bank 0/ China LimitedJ
独立董事姓名 签名
Names of Independent Directors Signature
陆正飞 (Lu Zhengfei)
梁卓恩 (Leung Cheuk Yan)
汪昌云 (Wang Changyun) j约参
赵安吉 (Angela Chao)
姜国华 CJiang Guohua)

[此页无正文,为《中国银行股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告?#38750;┳忠砞
(NoText00 This Page. SigoaturePage for 2018 Duty Per/ormance Report o/Independent
Directors 0/ Bank 0/ China LimitedJ
独立董事姓名 签名
Names of Independent Directors Signature
陆正飞 (Lu ZhengfeD
梁卓恩 (Leung Cheuk Yan)
汪昌云 (Wang Changyun)
赵安吉 (Angela Chao ) JJ萨d叩
姜国华 Oiang Guohua)
[此页无正文,为《中国银行股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告?#38750;┳忠砞
[NoText on This Page. SignaturePage for 2018 Duty Performance Report of lndependent
Directors of Bank of China Limitedj
独立董事姓名 签名
Names ofIndependent Directors Signature
陆正飞( Lu Zhengfei )
梁卓恩 (Leung Cheuk Yan)
汪昌云 (Wang Changyun)
赵安吉( Angela Chao)
姜国华 CJiang Guohua)
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