[公告]丰林集团:中信建投证券股份有限公司关于广西丰林木业集团股份有限公司2018年度?#20013;?#30563;导工作报告

时间:2019年03月29日 21:52:42 中财网


中信建投证券股份有限公司关于广西丰林木业集团股份有限公司
2018年度?#20013;?#30563;导工作报告
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西丰林木业集团股份有限公司非公
开发行股票的批复?#32602;?#35777;监许可[2018]552号)核准,广西丰林木业集团股份有限
公司(以下简称“丰林集团”、“上市公司”或“公司?#20445;?#37319;用非公开发行股票的
方式向周浩、广西林业集团有限公司、湖北高投产控投资股份有限公司、北信瑞
丰基金管理有限公司、长和(天津)投资管理有限公司、锦绣中和(北京)?#26102;?br /> 管理有限公司、深圳索菲亚投资管理有限公司发行了191,296,800股人民币普通
股(A股),发行价格3.37元/股,募集?#24335;?#24635;额为644,670,216.00元。2018年8
月29日,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)就丰林集团非公开发行
募集?#24335;?#21040;账事宜出具了普华永道中天验字(2018)第0605号验资报告,确认
募集?#24335;?#21040;账。2018年9月10日,丰林集团在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕本次非公开发行股票的股份登记?#20013;?018年9月12日,
本次非公开发行新增股份上市,全部新增股份均为有限售条件流通股。

中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构?#20445;?br /> 作为丰林集团非公开发行股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》以及《上海证券交易所上市公司?#20013;?#30563;导工作指引》的相关规定,出
具本?#20013;?#30563;导报告。


一、保荐机构对上市公司的?#20013;?#30563;导工作情况

2018年度,保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
和《上海证券交易所上市公司?#20013;?#30563;导工作指引》?#30830;?#35268;的相关规定,尽责完成
?#20013;?#30563;导工作。保荐机构及保荐代表人对丰林集团的?#20013;?#30563;导工作主要如下:

序号

事项

?#20013;?#30563;导情况

1

建立健全并有效执行?#20013;?#30563;导工作制度,并针对具体
的?#20013;?#30563;导工作制定相应的工作计划。


已根据工作进度制定了?#20013;?br /> 督导工作计划。


2

根据中国证监会相关规定,在?#20013;?#30563;导工作开?#35760;埃?br /> 与上市公司或相关当事人签署?#20013;?#30563;导协议,明确双
方在?#20013;?#30563;导期间的权利义务,并报上海证券交易所
备案。


已与公司签订《广西丰林木业
集团股份有限公司与中信建
投证券股份有限公司关于广
西丰林木业集团股份有限公
司非公开发行股票之保荐与
承销协议?#32602;?#35813;协议已明确了
双方在?#20013;?#30563;导期间的权利




和义务。


3

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方
式开展?#20013;?#30563;导工作。


在非公开发行股票完成后,保
荐代表人及项目组对公司进
行?#21496;?#32844;调查,对其有关事项
进行了现场核查,并对其进行
了回访。


4

?#20013;?#30563;导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事
项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报
告,经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。


?#20013;?#30563;导期间,公司未发生需
要公开发表声明的违法违规
事项。


5

?#20013;?#30563;导期间,上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背?#20449;?#31561;事项的,应自发现或应当发现之日起
五个工作日内向上海证券交易所报告,报告内容包括
上市公司或相关当事人出现违法违规、违背?#20449;?#31561;事
项?#26408;?#20307;情况,保荐人采取的督导措施等。


?#20013;?#30563;导期间,公司或相关当
事?#23435;?#36829;法违规、违背?#20449;登?br /> 况。


6

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规
则及其他规范性?#21215;?#24182;切实履行其所做出的各项承
诺。


?#20013;?#30563;导期间,公司及相关人
员无违法违规和违背?#20449;?#30340;
情况。


7

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包
括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及
董事、监事和高级管理人员的行为规范等。


督导公司严格执行公司治理
制度,公司相关履行情况均符
合法律法规要求。


8

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但
不限于财务管理制度、会计核算制度和内?#21487;?#35745;制
度,以及募集?#24335;?#20351;用、关联交易、对外担保、对外
投资、衍生?#26041;?#26131;、对子公司的控制等重大经营决策
的程序与规则等

督导公司严格执行内部控制
制度,该等内控制度符合相关
法规要求并得到有效执行,可
?#21592;?#35777;公司的规?#23545;?#34892;

9

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度审
阅信息披露?#21215;?#21450;其他相关?#21215;?#24182;有充分理由确信
上市公司向上海证券交易所提交的?#21215;?#19981;存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


督导公司严格执行信息披露
制度审阅信息披露?#21215;?#21450;其
他相关?#21215;?#35814;见“二、信息
披露审阅情况”。


10

对上市公司的信息披露?#21215;?#21450;向中国证监会、上海证
券交易所提交的其他?#21215;?#36827;行事前审阅,对存在问题
的信息披露?#21215;?#24212;及时督促上市公司予以更正或补
充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上海证券
交易所报告。


详见“二、信息披露审阅情
况”。


11

对上市公司的信息披露?#21215;?#26410;进行事前审阅的,应在
上市公司履行信息披露义务后五个交易日内,完成对
有关?#21215;?#30340;审阅工作,对存在问题的信息披露?#21215;?#24212;
及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或
补充的,应及时向上海证券交易所报告。


详见“二、信息披露审阅情
况”。


12

关注上市公司或其控股股东、?#23548;?#25511;制人、董事、监
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证
券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管
关注函的情况,并督促其完善内部控制制度,采取措
施予以纠正。


经核查,?#20013;?#30563;导期间公司未
发生该等情况。


13

?#20013;?#20851;注上市公司及控股股东、?#23548;?#25511;制人等履行承
诺的情况,上市公司及控股股东、?#23548;?#25511;制人?#20219;?#23653;
行?#20449;?#20107;项的,及时向上海证券交易所报告。


现任控股股东、?#23548;?#25511;制人不
存在未履行?#20449;登?#20917;。


14

关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披

?#20013;?#30563;导期间公司未发生该
等情况




露的重大事项或与披露的信息与事实不符的,应及时
督促上市公司如实披露或予以澄清;上市公司不予披
露或澄清的,应及时向上海证券交易所报告。


15

发现以下情形之一的,保荐人应督促上市公司做出说
明并限期改正,同时向上海证券交易所报告?#28023;?#19968;)
上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上海证券交易
所相关业务规则;(二)证券服务机构及其签名人员
出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏?#20219;?#27861;违规情形或其他不当情形;(三)上市
公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十
一条、第七十二条规定的情形;(四)上市公司不配
合保荐人?#20013;?#30563;导工作;(五)上海证券交易所或保
荐人认为需要报告的其他情形。


?#20013;?#30563;导期间公司未发生该
等情况。


16

制定对上市公司的现场检查工作计划,明确现场检查
工作要求,确保现场检查工作质量。


已制定现场检查的相关工作
计划,并明确了现场检查的工
作要求,以确保现场检查工作
质量。


17

上市公司出现以下情形之一的,应自知道或应当知道
之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内,对
上市公司进行专项现场检查?#28023;?#19968;)控股股东、?#23548;?br /> 控制人或其他关联方非经营性占用上市公司?#24335;穡?br /> (二)违规为他人提供担保;(三)违规使用募集资
金;(四)违规进行证券投资、套期保值业务等;(五)
关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义
务;(六)业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降
50%以上;(七)上海证券交易所要求的其他情形。


经核查,?#20013;?#30563;导期间公司未
发生该等情况。


18

督导公司募集?#24335;?#19987;户存储及使用情况

取得和检查募集?#24335;?#19987;户资
料。2018年,公司按募集资
金管理办法对募集?#24335;?#23454;施
专户存储,募集?#24335;?#20351;用符合
相关法律、法规及部门规章的
要求。




二、信息披露审阅情况

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司?#20013;?#30563;导工作指引》?#35748;?#20851;规定,中信建投证券对丰林集团本次非公开发
行进入?#20013;?#30563;导期间起至2018年12月31日在上海证券交易所公告的信息披露
?#21215;?#36827;行了事前或事后审阅,对信息披露?#21215;?#30340;内容及格式、履行的相关程序进
行了检查。丰林集团于2018年9月12日至2018年12月31日期间的信息披露
?#21215;?#22914;下:

序号

披露时间

披露?#21215;?

审阅情况

1

2018-09-12

关于变更会计师事务所的公告

1、审阅信息披露?#21215;?#30340;内容
及格式是否合法合规;2、审

2

2018-09-12

关于召开2018年第二次临时股东




大会的通知

阅公告的内容是否真实、准
确、完整,确保披露内容不存
在虚假记载、误导性陈述和重
大遗漏;3、审查股东大会、
董事会、监事会的召集与召开
程序是否合法合规;4、审查
股东大会、董事会、监事会的
出席人员资格是否符合规定,
提案与表决程序是否符合公
司章程。


3

2018-09-12

简式权益变动报告书

4

2018-09-12

独立董事关于第四届董事会第二十
三次会议相关事项的事前认可意见

5

2018-09-12

关于变更注册?#26102;?#24182;修订《公司章
程》的公告

6

2018-09-12

第四届董事会第二十三次会议决议
公告

7

2018-09-12

中信建投证券股份有限公司关于广
西丰林木业集团股份有限公司非公
开发行股票发行过程和认购对象合
规性的报告

8

2018-09-12

公司章程(2018年9月修订)

9

2018-09-12

关于聘任公司副总经理及其薪酬,
变更证券事务代表的公告

10

2018-09-12

独立董事关于第四届董事会第二十
三次会议相关事项的独立意见

11

2018-09-12

第四届监事会第十七次会议决议公


12

2018-09-12

非公开发行股票发行结果暨股本变
动公告

13

2018-09-12

关于非公开发行股票股东权益变动
的提示性公告

14

2018-09-12

关于新增关联方及预计日常关联交
易的公告

15

2018-09-12

北京市奋迅律师事务所关于广西丰
林木业集团股份有限公司非公开发
行A股股票发行过程和发行对象合
规性的见证法律意见书

16

2018-09-12

非公开发行股票发行情况报告书

17

2018-09-12

非公开发行人民币普通股(A股)验
资报告

18

2018-09-15

关于公司董事,?#23548;?#25511;制人之一致
行动人增持公司股份计划的进展公


19

2018-09-20

2018年第二次临时股东大会会议材


20

2018-09-21

关于公司董事,?#23548;?#25511;制人之一致
行动人增持公司股份计划的进展公


21

2018-09-28

2018年第二次临时股东大会决议公





22

2018-09-28

2018年第二次临时股东大会有关事
宜的法律意见书

23

2018-10-08

关于子公司获得资源综合利用产品
增值税退税款的公告

24

2018-10-09

关于完成注册?#26102;?#24037;商变更登记的
公告

25

2018-10-31

关于召开2018年第三季度业绩说
明会的预告公告

26

2018-10-31

2018年第三季度报告

27

2018-11-02

关于获得中国合格评定国家认可委
员会(CNAS)实验室认可证书的公


28

2018-11-03

关于2018年第三季度业绩说明会
召开情况的公告

29

2018-11-21

独立董事关于公司第四届董事会第
二十五次会议相关事项的独立意见

30

2018-11-21

监事会关于公司第四届董事会第二
十五次会议相关事项的审核意见

31

2018-11-21

章程(2018年11月修订)

32

2018-11-21

关于拟变更注册?#26102;?#24182;修订《公司
章程》的公告

33

2018-11-21

关于召开2018年第三次临时股东
大会的通知

34

2018-11-21

第四届监事会第十九次会议决议公


35

2018-11-21

关于拟回购注销部分激励对象已获
授但尚未解锁的限制性股票及调整
回购价格及数量的公告

36

2018-11-21

北京市奋迅律师事务所关于广西丰
林木业集团股份有限公司拟回购注
销部分激励对象已获授但尚未解锁
的限制性股票和调整回购价格及数
量相关事项的法律意见书

37

2018-11-21

第四届董事会第二十五次会议决议
公告

38

2018-11-29

2018年第三次临时股东大会会议材


39

2018-11-29

关于获得政府补贴的公告

40

2018-12-06

关于拟投资设立控股子公司的公告

41

2018-12-07

关于回购注销部分已授予但尚未解
锁的限制性股票通知债权人的公告

42

2018-12-07

2018年第三次临时股东大会有关事




宜的法律意见书

43

2018-12-07

2018年第三次临时股东大会决议公


44

2018-12-21

关于公司董事,?#23548;?#25511;制人之一致
行动人增持公司股份计划实施期限
届满及增持完成的公告

45

2018-12-21

北京市奋迅律师事务所关于广西丰
林木业集团股份有限公司?#23548;?#25511;制
人之一致行动人增持公司股份的法
律意见书



经核查,丰林集团严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》以及中国证监会、上海证券交易所的相关规定履行信息披露义务,公司的
信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定,
丰林集团无应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。


(以下无正文)


(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于广西丰林木业集团股份有限
公司2018年度?#20013;?#30563;导工作报告?#20998;?#31614;章?#24120;?


保荐代表人:
张钟伟 唐 云
中信建投证券股份有限公司
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